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CFTC攜手四大監管機構 共同修訂沃爾克規則

2020-06-28 15:36:58

近日,美國商品期貨交易委員會(CFTC)在其官網公告,其聯合其他四個聯邦監管機構敲定了一項規則,修改了實施沃爾克規則(Volcker Rule)禁止銀行實體投資或贊助對沖基金或私募股權基金(稱為覆蓋基金-covered fund)的規定。

  外匯天眼APP訊 : 近日,美國商品期貨交易委員會(CFTC)在其官網公告,其聯合其他四個聯邦監管機構敲定了一項規則,修改了實施沃爾克規則(Volcker Rule)禁止銀行實體投資或贊助對沖基金或私募股權基金(稱為覆蓋基金-covered fund)的規定。該最終規則與1月份的擬議規則大致相似并計劃于2020年10月1日生效。

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  上述其他四個聯邦監管機構具體為聯邦儲備系統理事會(Federal Reserve Board),聯邦存款保險公司(FDIC),貨幣監理處(OCC)和證券交易委員會(SEC)。

  沃爾克規則一般禁止銀行實體從事自營交易,禁止銀行實體獲取或保留對沖基金或私募基金的所有者權益,禁止銀行實體贊助對沖基金或私募基金,禁止銀行實體與對沖基金或私募基金建立某些關系。

  與提案一樣,最終規則對該規則的三個方面進行了修改,具體如下:

  - 精簡規則中的覆蓋基金部分;

  - 解決某些外國基金的域外待遇問題;

  - 允許銀行實體提供金融服務和從事其他被允許的活動。

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