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香港證監會禁止興業金融前研究分析員從業12個月

2020-03-12 15:02:25

香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止興業金融證券有限公司(興業金融)前研究分析員謝嘉熙(男)重投業界,為期12個月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

  外匯天眼APP訊 : 香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止興業金融證券有限公司(興業金融)前研究分析員謝嘉熙(男)重投業界,為期12個月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

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  證監會的調查發現,謝在2013年8月至2015年10月期間,透過其父親在另一家經紀行的證券交易帳戶進行交易,而沒有通知其當時的雇主興業金融,并且兩次買賣興業金融受限制名單上的股票。

  證據顯示,謝在2013年11月至2015年7月期間透過其父親的帳戶進行的部分交易:(a)以與謝的建議相反的方式進行;及(b)涉及在其部分研究報告發出前30日內或發出后三日內,買賣該等報告所涵蓋的公司的股份。此外,謝于2013年9月至2015年6月期間在多份研究報告中沒有披露自己在其父親帳戶內持有的與四家公司有關的財務權益。

  謝的行為不僅違反了興業金融的內部政策和《操守準則》,而且與他作為研究分析員的角色產生嚴重沖突,并且令人質疑他擬備的研究報告的客觀性。因此,證監會認為他不是獲發牌的適當人選。

  證監會在決定紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括:

  · 謝在他父親的帳戶中進行交易活動持續兩年以上

  · 有必要向業界傳遞具阻嚇力的訊息,即證監會不會容忍研究分析員不遵守相關的監管規定

  · 謝過往并無遭受紀律處分的紀錄

  本文轉自香港證監會官網

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