廣告
首頁   >    行業   >    正文

ASIC發布針對境外金融服務提供商的新監管框架

2020-03-12 11:52:58

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前針對向澳大利亞批發客戶提供金融服務的境外金融服務提供商(foreign financial services providers) (FFSP)發布了新的監管框架。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前針對向澳大利亞批發客戶提供金融服務的境外金融服務提供商(foreign financial services providers) (FFSP)發布了新的監管框架。

Australia

  ASIC專員Cathie Armour說,“我們的新監管框架為澳大利亞批發企業獲得境外投資機會提供了便利,維護了市場的誠信,防范批發市場的不當行為,并加強了ASIC采取有效監管和監督行動的能力”。

  “我們對澳大利亞市場所有參與者實施有效監管的能力對投資者的信心至關重要”,Armour說。

  新的監管框架包含兩個關鍵要素:

  ·針對FFSP的新的境外澳大利亞金融服務(AFS)許可制度

  ·為尋求吸引某些類型專業投資者的基金管理金融服務提供者提供的許可寬免

  它取代了ASIC之前對境外金融服務提供商的許可寬免。ASIC是在與業界及海外監管機構進行廣泛諮詢后制定該新框架的。ASIC最新的《監管指南176 境外金融服務提供商》 (Regulatory Guide 176 Foreign Financial Services Providers) (RG 176)中包含關于新框架的明細。這個新制度有兩年的過渡期。

  境外AFS許可制度

  從2020年4月1日起,新的境外提供商可以申請獲得境外AFS牌照以在澳大利亞向批發客戶提供金融服務。

  欲獲取資格,境外提供商必須根據被ASIC認定為與澳大利亞監管制度相當的海外監管制度獲得授權。

  持有境外AFS牌照的FFSP將免除適用于AFS持牌方的某些義務,如財務要求,因為ASIC認可類似的監管監督結果將由同等的海外要求實現。

  目前依賴現有寬免的境外提供商將有兩年的過渡期(截止2022年3月31日)。它們將可以利用過渡期就繼續它們在澳大利亞的業務進行安排,其中可能包括申請境外AFS牌照。

  基金管理許可寬免

  基金管理許可的寬免將于2022年4月1日開始。境外投資者可以通過勸導(inducing)某些類型的澳大利亞專業投資者使用其提供的基金管理金融服務來獲得這一寬免。

  根據該項寬免,有關的勸導行為并不需要牌照。勸導行為(inducing conduct)包括試圖說服、影響或鼓勵某個人成為客戶,例如,大規模營銷活動。

  至于是否需要持有牌照以實際提供金融服務,境外提供商還需另行考慮。

  本文由外匯天眼提供編譯 原文轉自ASIC官網

【免責聲明】中金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。中金網不保證該信息的準確性、真實性、完整性、有效性等。相關信息并未經過本網站證實,不構成任何投資建議,據此操作,風險自擔。

文中提到的相關交易商

廣告
在县城开饭馆赚不赚钱