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引以為戒!券商GlobalOptions被加拿大OSC列入黑名單 罰25萬加元

2019-11-21 14:37:13

據安大略省證券委員會(OSC)發布的一份監管聲明,該委員會已將Global Options Trade Inc列入其不受監管違規運營的公司名單之中。

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  外匯天眼APP訊 : 據安大略省證券委員會(OSC)發布的一份監管聲明,該委員會已將Global Options Trade Inc列入其不受監管違規運營的公司名單之中。

  Global Options代表通過電話聯系安大略居民以騙取投資基金以在在線交易平臺交易不同的資產類別。然而,該公司并未注冊在安大略省或加拿大其他任何地方出售證券,因此違反了安大略省證券法。

  OSC相關人員表示:“Global Options給安大略省的居民打電話,慫恿他們開設在線交易賬戶。但該品牌及其代表都未安大略省注冊,因此其招攬投資、提供經紀服務,就投資、買賣證券或大宗商品提供建議的行為都是違法的。”

  Global Options在其網站上表示該公司在瑞士蘇黎世、英國倫敦及哥斯達黎加圣何塞設有辦事處,但并未聲明在上述任何一個司法管轄區獲得監管。

  作為處罰,OSC對這家資產管理黑平臺開出25萬加元的罰單以支付OSC對其股票和債券交易的調查費用。

  Global Options是最新加入OSC警告名單的實體,此前安大略省有關外匯和二元期權公司的投訴越來越多。今年早些時候,OSC因未能為客戶交易獲得最佳執行價格,且未能監督交易過程對總部位于多倫多的Caldwell投資管理公司處以135萬美元的罰款。

  作為加拿大省級監管機構之一,OSC力圖保護投資者并促進全省公平有效的資本市場投資氛圍。該監管機構的網站為投資者提供投資信息、工具及資源,同時也對未經授權從事金融活動的個人和公司的發布警告。

 

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