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ASIC敦促大型及上市公司建立舉報人政策

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)提醒上市公司、大型私有公司和澳大利亞審慎監管局(APRA)監管的養老金實體的公司受托人,它們必須建立舉報人政策,并在2020年1月1日前向它們的官員和員工提供此政策。

8小時前

CySEC就有關AFX的調查和投訴事項通知AFX的客戶

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前就一系列有關AFX Capital Markets Ltd(以下簡稱“AFX”)的事宜通知該公司的客戶。AFX之前涉嫌違規,已被勒令停止所有交易活動,并被命令不得出售自己或其客戶的資產,目前已進入特…

8小時前

CySEC發出通知 UCITS和AIF基金單位的購回于12月24日暫停

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前通知受監管的實體,可轉讓證券集體投資計劃(UCITS)和另類投資基金(AIF)的基金單位的購回于2019年12月24日當日將會暫停。這一暫停涉及一類特定的UCITS和AIF,這些UCITS和AIF持有在…

8小時前

ASIC發布2018-19年關于監管科技倡議的報告結果

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)的《2018-19年監管科技計劃》(Regtech Initiatives 2018–19 Report)報告稱,監管科技(Regtech)將成為澳大利亞金融服務業大型企業的“必修課”。

8小時前

CySEC免除三名個人向Amathus Public Limited股東發出公開要約的義務

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前宣布,其已在2019年12月9日的會議上決定,根據Plato E. Lanitis先生、Marios E. Lanitis先生和Costas E.先生的要求,按照《2007年收購要約法》(Offer Acquisition Law of 2007)第1…

8小時前

CySEC撤銷Invalt Variable Capital的AIFLNP授權

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前宣布,其已在2019年12月16日的會議上決定,根據《另類投資基金法》(Alternative Investment Funds Law)第64條第(2)款(b)項撤消Invalt Variable Capital Investment Company Ltd的…

8小時前

CySEC撤銷NTFX Capital的CIF授權

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前宣布,其已在2019年12月9日的會議上決定根據《2017年投資服務與規范市場行為法》(Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017)第8條第(1)款(a)項和《…

9小時前

因未按要求向ASIC提供證明 AMP Financial Planning停止提供管理型全權委托賬戶服務

AMP Financial Planning Pty Ltd(下稱“AMP Financial Planning”)于2019年12月10日停止提供管理型全權代客買賣賬戶(managed discretionary account) (簡稱“MDA”)。此前澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)對其施加了…

9小時前

“近利主義不可取” ESMA發布研究報告為歐委會可持續增長融資行動計劃獻計獻策

根據歐盟委員會的“行動計劃:融資可持續增長”,歐盟委員會分別要求三個歐洲監管當局 撰寫一份報告,就企業潛在的不正當的近利主義行為提出證據和可能的建議。應歐盟委員會的要求,歐洲證券和市場監管局(ESMA)近…

9小時前

美國第三季度GDP終值符合預期 但經濟風險猶存

美國第三季度實際GDP年化季率終值錄得2.1%,前值和預期都為2.1%。

10小時前
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